ETAP WERYFIKACJI

• ocena potrzeb Wnioskodawcy i możliwości świadczenia przez niego usług samodzielnie lub za pośrednictwem osoby trzeciej
• przegląd koncepcji biznesowej i zasobów założycieli pod kątem możliwości ubiegania się o licencję ECSP
• analiza jurysdykcji pod względem „przyjazności” środowiska regulacyjnego dla ECSP
• wdrażanie niezbędnych zmian korporacyjnych, m.in. w celu sprostania wymogom ostrożnościowym lub usunięcia ryzyka konfliktu interesów

ETAP PRZYGOTOWANIA

• analiza i kwalifikacja planowanych usług finansowania społecznościowego lub już świadczonych usług w kontekście dostosowania ich do wymogów licencji ECSP, w tym ustalenie skali, charakteru i obszaru planowanej działalności

ETAP DOKUMENTACJI WNIOSKOWEJ

• wzorcowy program działania ECSP
• wzorcowe procedury wewnętrzne (procedury zarządzania ryzykiem, procedury księgowe, opis zasad zarządzania i mechanizmów kontroli wewnętrznej, opis systemów, zasobów i procedur na potrzeby kontroli i ochrony systemów przetwarzania danych, opis ryzyk operacyjnych, plan ciągłości działania, opis zasad wewnętrznych stosowanych w celu zapobiegania konfliktom interesów, procedury outsourcingu, rozpatrywania skarg klientów, procedury służące weryfikacji kompletności, prawidłowości i jasności informacji zawartych w arkuszu kluczowych informacji inwestycyjnych, procedury w odniesieniu do limitów inwestycyjnych dla inwestorów niedoświadczonych) do zatwierdzenia przez Zleceniodawcę oraz uzupełnienia w zakresie konkretnych rozwiązań
• asysta w operacjonalizacji wzorcowej dokumentacji
• wytyczne dotyczące dokumentacji koniecznej do zgromadzenia przez Wnioskodawcę, potwierdzającej dobrą opinię, posiadanie wystarczającej wiedzy, umiejętności i doświadczenia, aby zarządzać ECSP przez osoby fizyczne zarządzające Wnioskodawcą
• wyliczenie wymaganych i posiadanych ostrożnościowych środków ochrony wraz ze sporządzeniem ich opisu na potrzeby wniosku
• asysta w pozyskaniu polisy ubezpieczeniowej lub porównywalnej gwarancji
• wniosek do właściwego organu o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności jako ECSP

ETAP POSTĘPOWANIA

• okresowa komunikacja z organem co do postępów sprawy
• sporządzenie odpowiedzi na wezwanie do dostarczenia dodatkowych wyjaśnień i dokumentów
• wykonanie dostosowań, których organ wymaga w trakcie postępowania
• uzyskanie licencji (w tym uzyskanie formalnego potwierdzenia otrzymania licencji wraz z ustaleniem daty licencji)

ETAP ROZPOCZĘCIA DZIAŁALNOŚCI

• asysta w aktualizacji informacji w rejestrach, pismach, na stronach www
• asysta w sporządzaniu arkusza kluczowych informacji
• wytyczne co do obsadzenia wszystkich stanowisk i funkcji oraz zmiany rejestrowe
• warsztat dotyczący wykonywania procedur wewnętrznych
• instrukcja uiszczania opłat nadzorczych
• instrukcja wykonywania obowiązków raportowych i sprawozdawczych