Co DLK dostarcza przy licencji KIP/KIPE

ETAP PRZYGOTOWAWCZY

  • ocena zgodności podmiotu i usług z wymogami licencji KIP/KIPE (procedury i polityki, kapitały i fundusze, modele współpracy z partnerami, umowy i regulaminy z użytkownikami)
  • set-up korporacyjny lub wdrożenie zmian korporacyjnych (podwyższenie kapitału zakładowego, zmiany w organach spółki)
  • kwalifikacja prawna usług pod kątem przyporządkowania ich do konkretnych usług płatniczych/usług pieniądza elektronicznego
  • opracowanie opisów usług oraz schematów graficznych

ETAP DOKUMENTACJI WNIOSKOWEJ

  • wzorcowy program działalności i plan finansowy na pierwsze 3 lata działalności do uzupełnienia przez Zleceniodawcę w zakresie danych liczbowych oraz konkretnych rozwiązań i zamierzeń
  • wzorcowe procedury wewnętrzne (zarządzanie ryzykiem, kontrola wewnętrzna, AML/CFT, strategia bezpieczeństwa, outsourcing, dane statystyczne, BCP, zarządzanie incydentami, reklamacje, ochrona środków użytkowników, organizacja i zarządzanie, etatyzacja) do zatwierdzenia przez Zleceniodawcę oraz uzupełnienia w zakresie konkretnych rozwiązań
  • wzorcowa umowa ramowa (regulamin) świadczenia usługi płatniczej
  • wzorcowa umowa outsourcingowa lub agencyjna
  • asysta w operacjonalizacji wzorcowej dokumentacji
  • formularze dedykowane dla osób zarządzających i udziałowców Zleceniodawcy służące zebraniu informacji rękojmiowych (wykształcenie, doświadczenie, historia)
  • wytyczne dotyczące dokumentacji koniecznej do zgromadzenia przez Zleceniodawcę (zaświadczenia, oświadczenia, dokumenty)
  • wyliczenie wymaganych i posiadanych funduszy własnych na podstawie danych dostarczonych przez Zleceniodawcę
  • asysta w pozyskaniu ubezpieczenia/gwarancji (w przypadku świadczenia usług PIS/AIS)
  • wniosek do organu nadzorczego o udzielenie zezwolenia KIP/KIPE

ETAP POSTĘPOWANIA

  • okresowa komunikacja z organem co do postępów sprawy
  • sporządzenie odpowiedzi na wezwanie do dostarczenia dodatkowych wyjaśnień i dokumentów
  • wykonanie dostosowań, których organ wymaga w trakcie postępowania
  • uzyskanie licencji (w tym uzyskanie formalnego potwierdzenia otrzymania licencji wraz z ustaleniem daty licencji)

ETAP ROZPOCZĘCIA DZIAŁALNOŚCI

  • asysta w aktualizacji informacji w rejestrach, pismach, na stronach www
  • wytyczne co do obsadzenia wszystkich stanowisk i funkcji oraz zmiany rejestrowe
  • warsztat dotyczący wykonywania procedur wewnętrznych
  • instrukcja uiszczania opłat nadzorczych
  • instrukcja wykonywania obowiązków raportowych i sprawozdawczych
  • negocjacje umowy rachunku służącego do ochrony środków użytkowników

Skontaktuj się

Biuro Warszawa

Ogrodowa City Gate
ul. Ogrodowa 58
00-876 Warszawa

mapa > +48 22 652 26 18

Biuro Kraków

ul. Jana Kilińskiego 2
30-308 Kraków

mapa > +48 12 31 51 841