Co DLK dostarcza przy licencji Stablecoin i CASP

ETAP WERYFIKACJI

• ocena potrzeb Wnioskodawcy i możliwości świadczenia przez niego usług samodzielnie lub za pośrednictwem osoby trzeciej
• przegląd koncepcji biznesowej i zasobów założycieli pod kątem możliwości ubiegania się o zezwolenie CASP lub emitenta ART/EMT
• analiza jurysdykcji pod względem „przyjazności” środowiska regulacyjnego dla CASP lub emitenta ART/EMT
• wdrażanie niezbędnych zmian korporacyjnych, m.in. w celu sprostania wymogom ostrożnościowym lub usunięcia ryzyka konfliktu interesów

PRZYGOTOWANIE

• analiza i kwalifikacja planowanych usług (w szczególności pod kątem wyłączeń, o których mowa w Rozporządzeniu)

ETAP DOKUMENTACJI WNIOSKOWEJ

• wzorcowa dokumentacja wewnętrzna:

CASP

• Program działania określający planowane rodzaje usług w zakresie kryptoaktywów, opis ustaleń dotyczących zarządzania, opis mechanizmu kontroli wewnętrznej, procedury oceny ryzyka i planu ciągłości działania, opis systemów informatycznych i rozwiązań w zakresie bezpieczeństwa, procedury rozpatrywania skarg klientów, opis procedury wyodrębnienia kryptoaktywów i środków pieniężnych klienta, procedury i systemu wykrywania nadużyć na rynku, opis polityki w zakresie przechowywania kryptoaktywów oraz dokumentacja właściwa dla planowanego rodzaju świadczonych usług

Emitenci ART/EMT

• Program działań, opinia prawna, w której stwierdza się, że tokeny powiązane z aktywami nie kwalifikują się jako instrumenty finansowe, pieniądz elektroniczny, depozyty ani lokaty strukturyzowane, opis zasad zarządzania, dokument informacyjny dotyczący kryptoaktywów, opis ustaleń umownych z osobami trzecimi, polityki ciągłości działania, mechanizmów kontroli wewnętrznej i procedur zarządzania ryzykiem, opis procedur i systemów zapewniających bezpieczeństwo, w tym cyberbezpieczeństwo, integralność i poufność informacji, opis procedur rozpatrywania skarg

• asysta w operacjonalizacji wzorcowej dokumentacji
• wytyczne dotyczące dokumentacji koniecznej do zgromadzenia przez Wnioskodawcę, potwierdzającej dobrą opinię, posiadanie wystarczającej wiedzy, umiejętności i doświadczenia, aby zarządzać CASP lub emitentem ART/EMT przez osoby fizyczne zarządzające Wnioskodawcą
• wyliczenie wymaganych i posiadanych ostrożnościowych środków ochrony wraz ze sporządzeniem ich opisu na potrzeby wniosku
• wniosek do właściwego organu o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności jako CASP lub emitent ART/EMT

ETAP POSTĘPOWANIA

• okresowa komunikacja z organem co do postępów sprawy
• sporządzenie odpowiedzi na wezwanie do dostarczenia dodatkowych wyjaśnień i dokumentów
• wykonanie dostosowań, których organ wymaga w trakcie postępowania

ETAP ROZPOCZĘCIA DZIAŁALNOŚCI

• asysta w aktualizacji informacji w rejestrach, pismach, na stronach www
• warsztat dotyczący wykonywania procedur wewnętrznych