Identyfikacja i zarządzanie ryzykiem AML w instytucjach obowiązanych, 07-08.02.2022: Podsumowanie
Za nami wydarzenie:
Identyfikacja i zarządzanie ryzykiem AML w instytucjach obowiązanych
którego organizatorem jest MM Conferences S. A.
Bartosz Wyżykowski, radca prawny, Starszy Prawnik DLK Legal, przedstawił wystąpienia:
Screening – skuteczna identyfikacja i weryfikacja klientów
oraz
Odpowiedzialność karna i administracyjna za naruszenia obowiązków wynikających z ustawy AML
W pierwszym wystąpieniu zostały omówione m. in.:
- obowiązki instytucji obowiązanych w związku ze zdalną identyfikacją i weryfikacją tożsamości klientów, osób upoważnionych do działania w imieniu klientów oraz beneficjentów rzeczywistych (digital onboarding),
- praktyczne aspekty identyfikacji i weryfikacji tożsamości beneficjentów rzeczywistych w świetle niedawnych komunikatów GIIF,
- zasady korzystania z usług podmiotów trzecich na potrzeby stosowania środków bezpieczeństwa finansowego (reliance/outsourcing),
- nadchodzące zmiany regulacyjne mające wpływ na działalność instytucji obowiązanych (pakiet AML/CFT, DORA, itp.).
Podczas drugiego wystąpienia zostały omówione m. in.:
- sankcje administracyjne za naruszenia przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu,
- zasady przeprowadzania przez właściwe organy kontroli w instytucjach obowiązanych w zakresie AML/CFT,
- postępowanie administracyjne w sprawie nałożenia kary administracyjnej na instytucję obowiązaną,
- sankcje karne za naruszenia przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
Zapoznaj się z fragmentami prezentacji:
„Screening – skuteczna identyfikacja i weryfikacja klientów”: Skrót Prezentacji
„Odpowiedzialność karna i administracyjna za naruszenia obowiązków wynikających z ustawy AML”: Skrót Prezentacji
Zapraszamy do uczestnictwa w przyszłych wydarzeniach z udziałem prawników DLK Legal!
Jeśli chcesz być na bieżąco ze sprawami regulacyjnymi, zarejestruj się i otrzymuj informacje o ważnych wydarzeniach regulacyjnych i branżowych, oraz aktywnościach DLK Legal: Rejestracja do powiadomień
Bartosz Wyżykowski
radca prawny, starszy prawnik Bartosz Wyżykowski
Bankowość & Finanse
Bankowość & FinanseOnline & eCommerce
Online & eCommerceProponowane wpisy
Polecamy: 14. FinTech & 13. InsurTech Digital Congress, 04.12.2023, Warszawa
29.11.2023
W imieniu Organizatorów oraz swoim polecamy wydarzenie: 14. FinTech & 13. I...
Polecamy: 14. FinTech & 13. InsurTech Digital Congress, 04.12.2023, WarszawaEra open X i PSD3, 28.09.2023: Podsumowanie
29.09.2023
Za nami wydarzenie: Era open X i PSD3 którego organizatorem jest Digital Banki...
Era open X i PSD3, 28.09.2023: PodsumowaniePolecamy: Era open X i PSD3, 28.09.2023, online
25.09.2023
W imieniu Organizatorów oraz swoim polecamy wydarzenie: Era open X i PSD3 któr...
Polecamy: Era open X i PSD3, 28.09.2023, online