Identyfikacja i zarządzanie ryzykiem AML w instytucjach obowiązanych, 07-08.02.2022: Podsumowanie
Za nami wydarzenie:
Identyfikacja i zarządzanie ryzykiem AML w instytucjach obowiązanych
którego organizatorem jest MM Conferences S. A.
Bartosz Wyżykowski, radca prawny, Starszy Prawnik DLK Legal, przedstawił wystąpienia:
Screening - skuteczna identyfikacja i weryfikacja klientów
oraz
Odpowiedzialność karna i administracyjna za naruszenia obowiązków wynikających z ustawy AML
W pierwszym wystąpieniu zostały omówione m. in.:
- obowiązki instytucji obowiązanych w związku ze zdalną identyfikacją i weryfikacją tożsamości klientów, osób upoważnionych do działania w imieniu klientów oraz beneficjentów rzeczywistych (digital onboarding),
- praktyczne aspekty identyfikacji i weryfikacji tożsamości beneficjentów rzeczywistych w świetle niedawnych komunikatów GIIF,
- zasady korzystania z usług podmiotów trzecich na potrzeby stosowania środków bezpieczeństwa finansowego (reliance/outsourcing),
- nadchodzące zmiany regulacyjne mające wpływ na działalność instytucji obowiązanych (pakiet AML/CFT, DORA, itp.).
Podczas drugiego wystąpienia zostały omówione m. in.:
- sankcje administracyjne za naruszenia przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu,
- zasady przeprowadzania przez właściwe organy kontroli w instytucjach obowiązanych w zakresie AML/CFT,
- postępowanie administracyjne w sprawie nałożenia kary administracyjnej na instytucję obowiązaną,
- sankcje karne za naruszenia przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
Zapoznaj się z fragmentami prezentacji:
"Screening - skuteczna identyfikacja i weryfikacja klientów": Skrót Prezentacji
"Odpowiedzialność karna i administracyjna za naruszenia obowiązków wynikających z ustawy AML": Skrót Prezentacji
Zapraszamy do uczestnictwa w przyszłych wydarzeniach z udziałem prawników DLK Legal!
Jeśli chcesz być na bieżąco ze sprawami regulacyjnymi, zarejestruj się i otrzymuj informacje o ważnych wydarzeniach regulacyjnych i branżowych, oraz aktywnościach DLK Legal: Rejestracja do powiadomień
Bartosz Wyżykowski
radca prawny, starszy prawnik Bartosz Wyżykowski
Bankowość & Finanse
Bankowość & FinanseOnline & eCommerce
Online & eCommerceProponowane wpisy
RetailTec Congress, 15.11.2022: Podsumowanie
30.11.2022
Za nami wydarzenie: RetailTec Congress którego organizatorem jest MM Conferenc...
RetailTec Congress, 15.11.2022: PodsumowaniePolecamy: Payment Meeting, 28.11.2022, online
09.11.2022
W imieniu Organizatorów oraz swoim polecamy wydarzenie: Payment Meeting któreg...
Polecamy: Payment Meeting, 28.11.2022, onlinePolecamy: Należyta staranność w procedurach AML – wyzwania i praktyki rynkowe, 28.11.2022, Warszawa
08.11.2022
W imieniu Organizatorów oraz swoim polecamy wydarzenie: Należyta staranność w p...
Polecamy: Należyta staranność w procedurach AML – wyzwania i praktyki rynkowe, 28.11.2022, Warszawa