I Etap przedwnioskowy

1. ustalenie działalności i produktów, które mają być objęte licencją
2. przegląd (w zależności od wymagań danej licencji):
   • organizacji wnioskodawcy (jednostki, stanowiska, odpowiedzialności, raportowanie)
   • finansów wnioskodawcy (kapitały, fundusze)
   • pisemnych procedur i polityk
   • certyfikacji i zaświadczeń
   • współpracy B2B (outsourcing, dystrybucja)
   • umów i regulaminów z użytkownikami
3. określenie niezbędnych dostosowań wnioskodawcy i wykonanie dostosowań
4. przygotowanie wniosku
5. przygotowanie dokumentacji wewnętrznej i implementacja wewnętrzna zgodnie z ładem korporacyjnym wnioskodawcy (w zależności od wymagań danej licencji):
   • procedury, polityki
   • program gospodarczy i plan finansowy
   • certyfikacje i zaświadczenia
   • dokumentacja outsourcingu
   • dokumentacja dla użytkowników końcowych
6. złożenie wniosku w organie

II Etap postępowania przed organem

1. okresowa komunikacja z organem co do postępów sprawy
2. sporządzenie odpowiedzi na wezwanie do dostarczenia dodatkowych wyjaśnień i dokumentów
3. wykonanie dostosowań, których organ wymaga w trakcie postępowania
4. uzyskanie licencji (w tym uzyskanie formalnego potwierdzenia otrzymania licencji wraz z ustaleniem daty licencji

III Etap po otrzymaniu licencji

1. Uiszczenie opłat
2. Aktualizacja informacji w rejestrach, pismach, na stronach www
3. Obsadzenie wszystkich stanowisk i funkcji
4. Rozpoczęcie wykonywania obowiązków (procedury, raportowanie, okresowe przeglądy, etc.).