Rozporządzenie ECSP i ustawa crowdfundingowa – co dostarczamy
- Analiza modeli biznesowych pod kątem podlegania przepisom Rozporządzenia ECSP i ustawy crowdfundingowej
- Zezwolenie na prowadzenie działalności jako dostawca usług finansowania społecznościowego (licencja crowdfundingowa)
- Przygotowanie wniosku o wydanie zezwolenia na prowadzenie działalności jako dostawca usług finansowania społecznościowego
- Wsparcie w przygotowaniu dokumentacji wewnętrznej wymaganej od wnioskodawcy (program działalności, opis struktury organizacyjnej, plany zatrudnienia, polityki i procedury wewnętrzne)
- Reprezentacja w postępowaniu licencyjnym przed KNF i wsparcie w zakresie udzielania odpowiedzi na wezwania KNF
- Zawiadomienie o zamiarze rozpoczęcia działalności w zakresie świadczenia usługi indywidualnego zarządzania portfelem pożyczek
- Przygotowanie zawiadomienia do KNF i reprezentacja przed KNF
- Wsparcie w przygotowaniu dokumentacji dołączanej do zgłoszenia (opisy i procesy oceny ryzyka kredytowego, wzory pełnomocnictw od inwestorów, polityka funduszu zabezpieczającego, informacje o planowanych środkach ograniczenia ryzyka wymaganych od właścicieli projektów)
- Przygotowanie pełnej dokumentacji dla celów zgodności z Rozporządzeniem ECSP i przepisami ustawy crowdfundingowej:
- wsparcie w opracowaniu programu działalności oraz planu organizacji i zarządzania,
- opracowanie i wsparcie we wdrożeniu procedur i polityk wewnętrznych (zarządzanie ryzykiem, procedury księgowe, kontrola wewnętrzna, rozpatrywanie reklamacji, plan ciągłość działania, zarządzanie konfliktami interesów, outsourcing, ochrona przetwarzania danych, w tym informacji objętych tajemnicą zawodową, weryfikacja arkuszy kluczowych informacji inwestycyjnych, limity inwestycyjne dla inwestorów niedoświadczonych)
- opracowanie oraz audyt dokumentacji kontraktowej z klientem platformy crowdfundingowej (regulamin platformy, wzory umów, pełnomocnictw)
- Wsparcie w przypadku kontroli organów nadzorczych i reprezentacja w postępowaniach o nałożenie sankcji administracyjnych przed właściwym organem nadzoru