Co DLK dostarcza przy licencji CASP

ETAP PRZYGOTOWAWCZY

• ocena zgodności podmiotu i aktualnych usług z wymogami licencji CASP (procedury i polityki, kapitały i fundusze, modele współpracy z partnerami, umowy i regulaminy z użytkownikami)
• set-up korporacyjny lub wdrożenie zmian korporacyjnych (podwyższenie kapitału zakładowego, zmiany w organach spółki)
• kwalifikacja prawna usług pod kątem przyporządkowania ich do konkretnych usług związanych z kryptoaktywami
• opracowanie opisów i schematów usług

ETAP DOKUMENTACJI WNIOSKOWEJ

• wzorcowy program działania określający rodzaje usług w zakresie kryptoaktywów do uzupełnienia przez Zleceniodawcę (w zakresie danych liczbowych oraz konkretnych rozwiązań i zamierzeń)
• wzorcowe procedury wewnętrzne (zarządzanie ryzykiem, kontrola wewnętrzna, AML/CFT, strategia bezpieczeństwa w formie języka niespecjalistycznego, outsourcing, dane statystyczne, BCP, zarządzanie incydentami, reklamacje, wyodrębnianie kryptoaktywów i środków pieniężnych klienta, organizacja i zarządzanie, etatyzacja, konflikty interesów) do zatwierdzenia przez Zleceniodawcę oraz uzupełnienia w zakresie konkretnych rozwiązań
• wzorcowe procedury wewnętrzne odpowiednie dla konkretnych usług, które mają być świadczone (opis rozwiązań operacyjnych oraz procedura wykrywania nadużyć na rynku w przypadku prowadzenia platformy obrotu, polityka wykonywania zleceń jeśli CASP ma zamiar realizować zlecenia dotyczące kryptoaktywów w imieniu klientów oraz inne właściwe dokumenty i procedury) do zatwierdzenia przez Zleceniodawcę oraz uzupełnienia w zakresie konkretnych rozwiązań
• wzorcowe umowy ramowe (regulaminy) świadczenia usługi w zakresie kryptoaktywów
• wzorcowa umowa outsourcingowa
• asysta w operacjonalizacji wzorcowej dokumentacji
• formularze dedykowane dla osób zarządzających i udziałowców Zleceniodawcy służące zebraniu informacji rękojmiowych (wykształcenie, doświadczenie, historia)
• wytyczne dotyczące dokumentacji koniecznej do zgromadzenia przez Zleceniodawcę (zaświadczenia, oświadczenia, dokumenty)
• pozyskanie zaświadczeń o niekaralności w imieniu Zleceniodawcy
• wyliczenie wymaganych i posiadanych funduszy własnych na podstawie danych dostarczonych przez Zleceniodawcę
• wniosek do organu nadzorczego o udzielenie zezwolenia na świadczenie usług jako CASP

ETAP POSTĘPOWANIA

• okresowa komunikacja z organem co do postępów sprawy
• sporządzenie odpowiedzi na wezwanie do dostarczenia dodatkowych wyjaśnień i dokumentów
• wykonanie dostosowań, których organ wymaga w trakcie postępowania
• uzyskanie licencji (w tym uzyskanie formalnego potwierdzenia otrzymania licencji wraz z ustaleniem daty licencji)

ETAP ROZPOCZĘCIA DZIAŁALNOŚCI

• asysta w aktualizacji informacji w rejestrach, pismach, na stronach www
• wytyczne co do obsadzenia wszystkich stanowisk i funkcji oraz zmiany rejestrowe
• warsztat dotyczący wykonywania procedur wewnętrznych
• instrukcja uiszczania opłat nadzorczych
• instrukcja wykonywania obowiązków raportowych i sprawozdawczych
• negocjacje umów związanych z rozpoczęciem działalności (rachunek bankowy, gwarancje etc.)