Rozporządzenie AMLA (unijny organ nadzoru AML)
Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady ustanawiające Urząd ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy i Finansowania Terroryzmu oraz zmieniające Rozporządzenia (UE) 1093/2010, (UE) 1094/2010, (UE) 1095/2010 (projekt z 2021.07.20)
[Rozporządzenie AMLA]
przejdź do strony projektu Rozporządzenia AMLA
Podsumowanie
Rozporządzenie AMLA ustanawia ogólnounijny Urząd ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy i Finansowania Terroryzmu („AMLA”). Tym samym centralizuje nadzór nad obszarem AML/CFT, który obecnie jest rozproszony i opiera się na działaniu jednostek analityki finansowej i organach nadzorczych w poszczególnych państwach członkowskich. AMLA będzie sprawować bezpośredni nadzór nad wybranymi instytucjami obowiązanymi o największym znaczeniu transgranicznym.
Wpływ
AMLA będzie dysponować szeregiem zadań i kompetencji w celu wykonywania nadzoru nad unijnym systemem AML/CFT, przede wszystkim:
- sprawowanie bezpośredniego nadzoru nad wybranymi instytucjami obowiązanymi z sektora finansowego oraz pośredniego nadzoru wobec pozostałych instytucji obowiązanych
- w odniesieniu do wybranych instytucji obowiązanych AMLA będzie zapewniać zachowanie zgodności z Rozporządzeniem AML i Nową Dyrektywą AML na poziomie grupowym
- wykonywanie przeglądu sprawowania nadzoru przez krajowe organy nadzoru finansowego oraz organy nadzoru niefinansowego
- wykonywanie zadań analitycznych we współpracy z krajowymi jednostkami analityki finansowej
- kompetencja do wydawania regulacyjnych standardów technicznych (RTS) na podstawie upoważnień w Rozporządzeniu AML i Nowej Dyrektywie AML, a także do wydawania wytycznych i rekomendacji
- w ramach bezpośredniego nadzoru AMLA będzie miał kompetencję do wydawania wiążących decyzji i nakładania sankcji administracyjnych, w tym administracyjnych kar pieniężnych
- w ramach pośredniego nadzoru AMLA będzie wydawać żądania podjęcia działania przez właściwe krajowe organy nadzoru oraz wydawać instrukcje działania